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证监会通报两宗市场操纵“民间高手” 将吃56.7亿元史上最大罚单

证监会通报两宗市场操纵“民间高手” 将吃56.7亿元史上最大罚单

2018-03-15 09:18:54
来源:同花顺财经

“民间高手”操纵市场可以赚多狠?操纵市场被捉可以罚多大?证监会披露的案件向市场解答了这个疑惑。

14日,证监会组织召开稽查执法专场新闻发布会,对近期查处的三宗案件进行介绍。三宗案件中,有两宗是正在处罚程序当中的市场操纵案件。其中,“北八道集团涉嫌操纵市场案”因性质恶劣、涉案金额巨大,拟被开出合计约56.7亿元的史上最大罚单;“高某涉嫌操纵精华制药(002349)案”获利近9亿元,创出了操纵单只股票获利的历史之最。

此外,证监会还对华泽钴镍信息披露违法违规案的查处情况进行了通报。

涉嫌操纵多只次新股 将吃56.7亿元史上最大罚单

2017年2月,以张家港行(002839)、江阴银行(002807)、和胜股份(002824)为龙头的次新股遭到集体爆炒,部分次新股连续飙涨,价量剧烈变化,短期股价迭创新高。对A股市场投资者来说,这场次新股狂欢仍然历历在目。

北八道集团的操纵行为就是在这个时期发生的。

证监会稽查执法人员介绍,市场监控发现,2017年2月到5月间,有多组高度可疑的关联账户交替操作,合力拉抬次新股价格,涉嫌操纵市场。经调查,北八道集团及其实际控制人组建、控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,利用300多个股票账户,采用频繁对倒成交,盘中拉抬股价,快速封涨停等手法,炒作多只次新股,涉嫌操纵市场。

以张家港行为例,北八道扫货阶段,张家港行价格在30个交易日内翻番,北八道在其中26个交易日的买委托量、22个交易日的卖委托量都占据市场排名第一位。北八道出货阶段,张家港行连日跌停,跟风买入,尤其是买在股价高点的投资者损失惨重。

该案的办案人员介绍了这样一个细节:调查组稽查人员到北八道操盘团队所在的一栋别墅进行调查,进去的时候已是人去楼空,只剩下一排排桌椅和没来得及撤走的电脑。然而最繁忙的时候,这栋别墅里有100多台电脑,10多个操盘手同时进行操作。

证监会调查显示,北八道一方面利用公司组织便利,大量使用公司员工、关联人员账户分散资金进行市场操纵,人员分工明确、团伙作案特征明显;另一方面,大量使用配资公司服务,实现高比例杠杆操作。

“配资中介提供的账户资金规模在几十万到几千万不等,这些资金中介碰到北八道集团这样财大气粗的客户之后,提供的服务就更加精准到位。只要北八道集团打一个电话,配资中介分分钟就可以把账户和资金交予其使用。”

办案人员说,该案涉及的300多个股票账户是由开户人提供给配资中介,再由配资中介交给北八道使用的。开户人把出借账户当作一种理财方式,获取部分利息,但对账户使用情况并不清楚。虽然账户资金来源于五湖四海,但最后操纵市场赚取的违法所得都落入了北八道安排的员工和关联人员账户当中。

证监会查明,北八道集团利用数十亿资金,在短短两个月时间里多账户、多点布局、巨额操纵多只次新股股票。其中,操纵张家港行违法所得约1.39亿元,操纵江阴银行违法所得约3.40亿元,操纵和胜股份违法所得约4.67亿元,三只股票合计违法所得约9.45亿元。

目前,该案已经过依法审理和告知程序,证监会将对其开出史上最大罚单,拟对北八道集团及其实际控制人林某某父女等人作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总额约56.7亿元。这也是证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。

证监会稽查执法人员表示,北八道集团操纵市场案属于一起实体企业脱实向虚、滥用杠杆交易,违规聚集市场资金,通过虚假交易误导、欺骗市场投资者的典型案件。该案涉案金额巨大,造成相关股票价格大幅波动,涉案当事人拒不配合调查,影响恶劣。这一类操纵行为严重破坏了公平交易原则,严重积聚市场风险,影响市场功能发挥,危害市场平稳运行,历来是证监会稽查执法重点。

“通过集中打击以北八道集团涉嫌操纵市场案为代表的一批重大、典型操纵案件,次新股炒作明显降温,投机交易氛围得到有效遏制,个股平均换手率大幅下降。”这位执法人员说,证监会将继续保持稽查执法高压态势,在任何时期、领域,任何形式的操纵行为,都不可能逃脱监管执法的视野,必将受到法律严惩。

“民间高手”操纵精华制药 获利近9亿元被查处

证监会昨日通报的“高某涉嫌操纵精华制药股票价格案”涉案资金规模高达20亿元,资金出处不乏影视明星、企业家、公司高管等。

证监会办案人员介绍,高某操纵精华制药股票价格期间,控制使用了包括伞形信托账户、个人账户等在内共计16个账户。账户组获利接近9亿元,是证监会查处的操纵单只股票价格获利金额最高的案件。

该案目前已经完成调查审理,并已履行行政处罚事先告知程序,拟于近期作出处罚。

据悉,交易所通过监控发现,伞形信托开立的证券账户“时节好雨7号”与黄某等十余个个人账户疑似高度关联,涉嫌通过集中持股、连续交易、盘中拉抬等方式操纵精华制药股票。

2016年,证监会对高某涉嫌操纵精华制药股票行为进行了立案调查,经查发现,2015年1月到7月,高某控制“时节好雨7号”、黄某等16个账户,涉案金额超过20亿元。

其间,高某控制上述账户,利用资金优势操纵精华制药股票。该账户组于2015年1月到2月大量买入精华制药,随即通过连续交易、盘中拉抬等方式拉高股价,期间精华制药涨幅高达66.67%。

此后,精华制药于2月25日因重大事项停牌,5月24日复牌后,为了让自己大量持有的精华制药价格上涨,高某控制账户组连续9个交易日采用大额封涨停的方式操纵股价,导致精华制药连续九个交易日涨停。涨幅高达135%。之后高某大量卖出,整个账户组非法获利接近9亿元。

办案人员透露,案件涉案人高某号称民间炒股大赛冠军,曾在某知名高校开设证券投资课程,教授证券投资技巧,小有名气,因此吸引了很多人,代为操作股票账户。

高某以私募基金管理公司为平台,吸引了多个高净值客户委托其管理证券账户,涉案账户既有伞形信托账户,又有多个自然人账户。自然人账户当中,有很多名人账户,其中不乏一线影视明星,知名企业家、公司高管等。

证监会稽查执法部门有关负责人表示,高某操纵精华制药案反映了民间委托代理投资积聚大量市场资金,滥用杠杆交易放大市场风险的问题。所谓的民间炒股高手,利用名人效应,聚集资金利用结构化资管产品实施操纵,形成赚钱效应,不断吸引更多委托理财资金加入,危害了市场的平稳运行。他提醒广大投资者,应当提高警惕、增强自我防范意识,抵制赚快钱、一夜暴富的诱惑。

华泽钴镍信披违规获罚

证监会昨日还通报了华泽钴镍信息披露违法违规案。今年1月23日,证监会已对华泽钴镍2013年年报、2014年年报、2015年半年报及年报未披露关联交易、对外担保等事项作出行政处罚,对华泽钴镍处以警告、60万元顶格处罚,对18名责任人员分别处以警告、3万至90万元罚款,并对华泽钴镍实际控制人等3人采取市场禁入。

调查发现,2013年9月18日至2015年6月30日,华泽钴镍通过关联交易向星王集团提供资金,累计发生关联交易金额约54亿元;在此期间星王集团持续占用华泽钴镍资金,截至2013年末、2014年末和2015年6月底占用资金余额分别高达8.2亿元、11.5亿元和13.3亿元。华泽钴镍没有依法披露这些关联交易。

此外,2015年,华泽钴镍为星王集团融资提供3亿元担保,为实际控制人王涛向他人借款3500万元提供担保,华泽钴镍也均未依法披露。

办案人员介绍,该案涉案关联交易呈现出虚构采购合同、虚构代付业务、凭空进行票据背书等特点,是证监会近年查办的一起实际控制人为掩盖占用上市公司资金的事实,指使上市公司违规披露,严重损害中小股东利益的典型案件。

他说,该案反映出部分上市企业、公司治理混乱、内控失效,大股东、实际控制人无视法律规定,违法占用上市公司资金的问题严重,对于此类上市公司大股东、实际控制人、董监高严重损害上市公司利益,无视中小股东合法权益的案件,证监会将始终保持严厉打击态势。

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